Registro Federal, Volume 89 Edição 219 (Quarta-feira, Novembro 13, 2024 ). [Volume do Registo Federal 89, Número 219 (Quarta-feira, Novembro 13, 2024 )] [Regras e regulamentos] [Páginas 89481 - 89493 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2024 - 26127 ] ======================================================================= -----------------------------------------------------------------------. DEPARTAMENTO DO TRASOR.
Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros. Regulamentos de Sanções da Birmânia AGÊNCIA: Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros, Tesouro.
-----------------------------------------------------------------------. RESUMEN: O Departamento do Tesouro do Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) está adotando uma regra final que altera o Regulamento de Sanções da Birmânia para implementar um novo mês de fevereiro 10, 2021, Ordem Executiva relacionada à Birmânia. Esta regra substitui os Regulamentos de Sanções da Birmânia que foram publicados em forma abreviada em junho 1, 2021 com um conjunto mais abrangente de regulamentos que inclui orientações interpretativas adicionais e definições, licenças gerais e outras disposições regulamentares que fornecerão orientações adicionais ao público. Além disso, esta emenda incorpora uma diretiva relativa às sanções sectoriais emitidas de acordo com a Ordem Executiva da Birmânia de Fevereiro 10, 2021. DATAS: Esta regra entra em vigor em novembro 13, 2024.
PARA OUTRAS INFORMAÇÕES CONTACTO: OFAC: Diretor Assistente para Licenciamento, 202 - 622 - 2480; Diretor Assistente para Assuntos Regulamentares, 202 - 622 - 4855; ou Diretor Assistente para Cumprimento, 202 - 622 - 2490. INFORMAÇÃO COMPLEMENTAR. Disponibilidade eletrônica.
Este documento e informações adicionais sobre a OFAC estão disponíveis no site da OFAC: Em Junho 1, 2021, OFAC emitiu o Regulamento de Sanções da Birmânia, 31 Parte CFR 525 ( 86 FR 29197, Junho 1, 2021 ) (os "Regulamentos"), para implementar a Ordem Executiva (E.O.) 14014 de Fevereiro 10, 2021, ``Bloqueando propriedades com respeito à situação na Birmânia'' ( 86 FR 9429, Fevereiro 12, 2021 ), de acordo com as autoridades delegadas ao Secretário do Tesouro em E.O. 14014. Os regulamentos foram inicialmente emitidos em forma abreviada para o propósito de fornecer orientação imediata ao público. A OFAC está revisando os regulamentos para implementar mais E.O. 14014. OFAC está alterando e reemitindo os regulamentos como um conjunto mais abrangente de regulamentos que inclui orientações e definições interpretativas adicionais, licenças gerais e outras disposições regulamentares que fornecerão orientações adicionais ao público. Devido ao número de seções regulamentares sendo atualizadas ou adicionadas, a OFAC está reeditando as Regras na sua totalidade.
Em Fevereiro 10, 2021, o Presidente, invocando a autoridade, entre outras coisas, do Internacional de Emergência Econômica.
Ato de poderes ( 50 U.S.C. 1701 e seguintes.) (IEEPA), emitido E.O. 14014. Em E.O. 14014, o Presidente descobriu que a situação em e em relação à Birmânia, e em particular o fevereiro 1, 2021 golpe de Estado, em que os militares derrubaram o governo civil democraticamente eleito da Birmânia e prenderam e detiveram injustamente líderes governamentais, políticos, defensores dos direitos humanos, jornalistas e líderes religiosos, rejeitando assim a vontade do povo da Birmânia expressa nas eleições realizadas em novembro 2020 e prejudicar a transição democrática e o Estado de direito do país, constituíram uma ameaça incomum e extraordinária à segurança nacional e à política externa dos Estados Unidos, e declararam uma emergência nacional para lidar com essa ameaça. Seção 1 de E.O. 14014 blocos, com certas exceções, todos os bens e interesses em propriedades que se encontram nos Estados Unidos, que vêm dentro dos Estados Unidos, ou que estão ou estão dentro da posse ou controle de qualquer pessoa dos EUA de: qualquer pessoa determinada pelo Secretário do Tesouro, em consulta com o Secretário de Estado: (i) para operar no setor de defesa da economia birmana ou qualquer outro setor da economia birmana, conforme pode ser determinado pelo Secretário do Tesouro, em consulta com o Secretário de Estado; (ii) para ser responsável ou complice, ou ter envolvido direta ou indiretamente ou tentado participar, em qualquer das seguintes: (A) ações ou políticas que minam processos democráticos ou instituições na Birmânia; (B) ações ou políticas que ameaçam a paz, segurança ou estabilidade da Birmânia; (C) ações ou políticas que proíbam, limitem ou penalizem o exercício da liberdade de expressão ou de reunião por pessoas na Birmânia, ou que limitem o acesso às mídias impressas, online ou de transmissão na Birmânia; ou (D) a detenção arbitrária ou tortura de qualquer pessoa na Birmânia ou outros abusos graves dos direitos humanos na Birmânia; (iii) serem ou tenham sido um líder ou um funcionário de: (A) as forças militares ou de segurança da Birmânia, ou qualquer entidade sucessora de qualquer das anteriores; (B) o Governo da Birmânia em ou após fevereiro 2, 2021; (C) uma entidade que tenha, ou cujos membros, se envolvam em qualquer atividade descrita na seção ( 1 (a)(ii) de E.O. 14014 relativa ao mandato do líder ou do funcionário; ou (D) uma entidade cuja propriedade e interesses em propriedades são bloqueados de acordo com E. O. 14014 como resultado de atividades relacionadas com o mandato do líder ou do funcionário; (iv) ser uma subdivisão política, agência ou instrumento do Governo da Birmânia; (v) ser cônjuge ou filho adulto de qualquer pessoa cuja propriedade e interesses em propriedades sejam bloqueados de acordo com E. O. 14014; (vi) ter ajudado materialmente, patrocinado, ou fornecido suporte financeiro, material ou tecnológico para, ou bens ou serviços para ou em apoio de qualquer pessoa cuja propriedade e interesses em propriedades são bloqueados de acordo com E.O. 14014; ou (vii) a ser propriedade ou controlada por, ou ter agido ou pretendido agir em nome ou em nome, direta ou indiretamente, das forças militares ou de segurança da Birmânia ou de qualquer pessoa cuja propriedade e interesses em propriedades sejam bloqueados de acordo com a E.O. 14014. A propriedade bloqueada e os interesses em propriedade das pessoas acima descritas não podem ser transferidos, pagos, exportados, retirados ou negociados de outra forma. Seção 2 de E.O. 14014 estabelece que a proibição de qualquer transação ou negociação de bens bloqueados ou de interesses em bens inclui a contribuição ou a provisão de fundos, bens ou serviços por, para ou em benefício de qualquer pessoa cuja propriedade e interesses em bens sejam bloqueados de acordo com a E. O. 14014, e o recebimento de qualquer contribuição ou provisão de fundos, bens ou serviços de qualquer pessoa. Seção 4 de E.O. 14014 proíbe qualquer transação que evade ou evite, tenha o propósito de evadir ou evitar, cause uma violação ou tentativa de violar qualquer das proibições estabelecidas no E.O. 14014, bem como qualquer conspiração formada para violar tais proibições. Na seção 5 de E.O. 14014, o Presidente determinou que a realização de doações dos tipos de artigos especificados na seção 203 (b) 2 ) de IEEPA ( 50 U.S.C. 1702 (b) 2 )), por, para ou para o benefício de qualquer pessoa cuja propriedade e interesses em propriedades são bloqueados de acordo com E.O. 14014 prejudicaria seriamente a capacidade do Presidente de lidar com a emergência nacional declarada em E.O. 14014. O Presidente proibiu, portanto, a doação de tais itens, exceto na medida prevista por estatutos, ou em regulamentos, decisões, instruções, ordens, diretrizes ou licenças que possam ser emitidos de acordo com E. O. 14014. Seção 8 de E.O. 14014 autoriza o Secretário do Tesouro, em consulta com o Secretário de Estado, a tomar tais ações, incluindo a promulgação de regras e regulamentos, e a empregar todos os poderes concedidos ao Presidente pela IEEPA, conforme necessário para realizar os propósitos da E. O. 14014. Seção 8 de E.O. 14014 também prevê que o Secretário do Tesouro possa redelegar qualquer uma dessas funções no Departamento do Tesouro.
Diretriz 1 Sob E.O. 14014. Em outubro 31, 2023, OFAC emitió a diretriz `` 1 Sob E.O. 14014 '' ( 89 FR 27668, Abril 18, 2024 ) (``Directiva 1 '') seguindo a determinação do Diretor da OFAC, em consulta com o Departamento de Estado, de que as seções 1 (a)(iv), 1 (b), e 8 de E.O. 14014 Aplicar- se à Empresa de Petróleo e Gás da Myanma (MOGE) como uma subdivisão política, agência ou instrumento do Governo da Birmânia. Diretriz 1 proíbe a provisão, exportação ou reexportação, direta ou indiretamente, de serviços financeiros para ou em benefício do MOGE ou de suas propriedades ou interesses em propriedades. Diretriz 1 também proíbe: (a) qualquer transação que evite ou evite, tenha o propósito de evadir ou evitar, cause uma violação ou tentativa de violar qualquer das proibições contidas na diretiva 1; e (b) qualquer conspiração formada para violar qualquer uma das proibições da diretiva 1.
Ação Regulamentar Atual. Em prossecução dos propósitos do E.O. 14014, OFAC está revisando 31 Parte CFR 525. Os regulamentos implementam sanções direcionadas que são direcionadas a pessoas determinadas a cumprir os critérios estabelecidos no Sec. Sec. 525.201 e 525.202 do Regulamento, bem como das sanções que podem ser estabelecidas em quaisquer ordens executivas adicionais emitidas de acordo com a emergência nacional declarada em E.O. 14014. As sanções em E.O. 14014 não proíba geralmente o comércio ou a prestação de serviços bancários ou outros serviços financeiros para o país da Birmânia. Em vez disso, as sanções no E.O. 14014 Aplicar quando a transação ou serviço em questão envolve propriedade ou interesses em propriedades bloqueadas de acordo com estas sanções ou especificamente proibidas. A subparte A do regulamento esclarece a relação desta parte com outras leis e regulamentos, refere-se à subparte C da parte 501 para a manutenção de registros e requisitos de reporte, refere-se à subparte E da parte 501 para as disposições aplicáveis relativas aos procedimentos administrativos, contém uma delegação de certas autoridades do Secretário do Tesouro, e estabelece um aviso da Lei de Redução de Papel. A subparte B do Regulamento implementa as proibições contidas nas seções 1 e 2 de E.O. 14014, bem como as proibições contidas em quaisquer outras ordens executivas emitidas de acordo com a emergência nacional declarada em E.O. 14014. Veja, por exemplo, Sec. Sec. 525.201, 525.202, e 525.208. Pessoas designadas pelo secretário do Tesouro ou sob a autoridade do seu secretário de acordo com a E.O. 14014, ou bloqueado de outra forma de acordo com E.O.
14014, assim como pessoas que são bloqueadas de acordo com quaisquer outras ordens executivas emitidas de acordo com a emergência nacional declarada em E.O. 14014, são referidos ao longo dos regulamentos como ``pessoas cuja propriedade e interesses em propriedades são bloqueados de acordo com o Sec. 525.201.'' Os nomes das pessoas designadas ou identificadas como bloqueadas de acordo com E.O. 14014, ou quaisquer outras ordens executivas emitidas de acordo com a emergência nacional nele declarada são publicadas na Lista de Nacionales Especialmente Designados e Pessoas Bloqueadas (Lista SDN), que é acessível através do site da OFAC. Esses nomes também são publicados no Registo Federal, uma vez que são adicionados à Lista SDN. Seção 525.202 da subparte B implementa a diretiva 1. Seções 525.203 e 525.204 da subparte B detalha o efeito das transferências de propriedade bloqueada em violação do Regulamento e estabelece o requisito de manter fundos bloqueados, tais como moeda, depósitos bancários ou obrigações financeiras liquidadas, em contas bloqueadas com juros. Seção 525.205 da subparte B prevê que todas as despesas incidentes para a manutenção de bens corpóreos bloqueados serão da responsabilidade dos proprietários e operadores de tais bens, e que tais despesas não serão suportadas a partir de fundos bloqueados, a menos que se autorize outra forma. A seção também prevê que a propriedade bloqueada pode, a critério da OFAC, ser vendida ou liquidada e o lucro líquido colocado em uma conta bloqueada de juros- portador em nome do proprietário da propriedade. Seção 525.206 da subparte B proíbe qualquer transação que evade ou evite, tenha o propósito de evadir ou evitar, provoque uma violação ou tentativa de violar qualquer das proibições estabelecidas no Regulamento, e qualquer conspiração formada para violar tais proibições. Seção 525.207 da subparte B detalha as transacções que estão isentas das proibições do Regulamento de acordo com a seção 203 (b) de IEEPA ( 50 U.S.C. 1702 (b)). Na subparte C do Regulamento, novas definições estão sendo adicionadas a outros termos- chave usados ao longo do Regulamento. Como estas novas definições foram inseridas em ordem alfabética, as definições que estavam no conjunto de regulamentos abreviado anterior foram renumeradas. Da mesma forma, na subparte D, que contém seções interpretativas relativas aos regulamentos, certas disposições foram renumeradas e outras adicionadas àquelas do conjunto de regulamentos abreviado anterior. Seção 525.411 da subparte D explica que a propriedade e os interesses em propriedade de uma entidade são bloqueados se a entidade é detida direta ou indiretamente, quer individualmente quer no agregado, 50 por cento ou mais por uma ou mais pessoas cuja propriedade e interesses em propriedades estão bloqueados, quer a própria entidade esteja ou não incorporada na Lista SDN da OFAC. As transações proibidas pelo Regulamento, mas que sejam consistentes com a política dos EUA, podem ser autorizadas por uma das licenças gerais contidas na subparte E do Regulamento ou por uma licença específica emitida de acordo com os procedimentos descritos na subparte E do Regulamento. 31 Parte CFR 501. OFAC está atualizando Sec. 525.502 para se conformar com as instruções OFAC atual da política de licenciamento e renumerar as licenças gerais na Sec. Sec. 525.506 através 525.510 como Sec. Sec. 525.507 através 525.511, respectivamente. OFAC está adicionando Sec. 525.506, que autoriza o investimento e o reinvestimento de ativos bloqueados de acordo com o Sec. 525.201, sujeito a certas condições. OFAC está atualizando o Sec renumerado. 525.508, que autoriza o pagamento por legal.